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贵州中进大宗商品交易中心合规管理办法(暂行)

2017-07-06 11:52:15


第一章总则

第一条

为加强经销商管理,规范交易行为,保护市场参与者的合法权益,保障金融“先行、先试’的规范进行,平稳发展。根据《贵州中进大宗商品交易中心交易规则》、《贵州中进大宗商品交易中心交易风险控制管理办法》、《贵州中进大宗商品交易中心交易经销商管理办法》、等有关规定,本着“公平、公开、公正”的基本原则制定本办法。

    第二条

    贵州中进商品交易中心(以下简称交易中心)的全体经销商违规违约行为适用本办法。

    第三条

    交易中心根据公平、公正的原则,以事实为依据,对违规行为进行调查、认定和处罚。

    第四条

    合规部是交易中心调查、认定和处罚违规行为和违约行为的具体职能部门。

第二章经销商行为的合规调查

第五条

合规调查是指经销商部根据交易中心的各项规章制度,对经销商业务活动进行监督和检查的行为。

第六条

合规调查包括定期检查、专项检查与日常核查。

第七条

      定期检查指对经销商每个经营年度各项业务开展情况的检查,一般于次年上半年具体实施。专项检查是指根据合规稽核的需要针对经销商某项、某类型业务或者某一阶段业务或者客户投诉、纠纷等进行的调查行为。肉常核查是指对经销商为客户开户及其他日常业务的事后监督与核登。

第八条

调查采取的形式有电话调查、现场检查、由经销商单位提交自查报告、专项报告等形式。

第九条

      经销商应当自觉地接受交易中心的监督和检查,配合交易中心进行合规调查,如实地提供交易中心要求提供的交件和资料。合规稽核人员进行合规调查时,可以行使下列职权:

1、查阅、复制相关的信息、资料;

2、与相关人员谈话与调查;

3、合规稽核人员进行合规调查时所必须的其他职权。

第十条

      定期检查的程序:经销商公司应在每个年度结束后,于次年3月15日前报送年度合规报告,合规稽核部根据年度合规报告对经销商公司进行抽查,抽查结果与合规报告有不相符的,且实际抽查结果有违反本办法有关规定的,可以认定经销商公司存在违规行为。年度合规报告有不符合交易中心要求的,合规部应于收到年度合规报告五个工作日内要求经销商公司限期修改或补充更正。经销商公司未在限期内报送或者补充更正的,合规部应当对经销商公司进行现场检查,发现经销商公司违反交易中心有关业务规则及制度和本办法有关规定的,可以认定经销商公司存在违规行为。

    第十一条

      交易中心设立投诉、举报电活。投诉、举报人应身份真实、明确;投诉、举报人不愿公开其身份的,交易中心为其保密。

第十二条

      专项检查的程序:根据交易中心交易情况或经销商交易情况,经初步判断某项、某类型业务或者某一阶段业务出 现异常的或者合规部接到投诉后,经审核符合投诉受理条件的,合规部应在2个工作日内对经销商公司进行调查或进行现场检查,对不符合本办法的情况进行调查核实,经销商公司违反交易中心有关业务规则及制度和本办法有关规定的,可以认定经销商公司存在违规行为。

第十三条

      日常核查的程序:合规部收到经销商提交的客户资料或其他业务资料后,采取电话调查以及对客户进行风险揭示、业务说明情况、进行问卷调查等形式,对其中不符合交易中心有关业务规则及制度和本办法中规定情形的,可以认定经销商公司存在违规行为。

    第十四条

      在认定经销商公司存在违规行为后,合规部应于当日责令经销商公司限期整改,并根据具体违规行为给子一定的处罚及限制措施,明确整改期限。

第十五条

      整改的复查经过整改,经销商公司符合规定标准的,经销商公司应当向合规部提交整改结果报告,合规部应当进行验收。验收合格的,合规部自验收合格之日起3个工作日内解除对会员公司采取的有关措施。合规部将根据违规情节轻重和整改力度与结果等综合因素对经销商公司违规行为最终采取不同类型的处罚措施。

第三章违规处理

第十六条

有多种违规行为的,分别定性,教罚并用。多次违规的,从重或加重处罚。

第十七条

违规处罚等级的划分

(一)出具整改奄见书或通报批评;

(二)对公司高级管理人员进行监管谈话并对相关管理人员及工作人员进行强制培训;

       1.为期1天强制培训,一次性收取专项培训费1万元;

       2.为期2-3天强制培训,一次性收取专项培训费3万元;

       3.为期3-5天强制培训,一次性收取专项培训费5万元;

       4.为期5-7天强制培训,一次性收取专项培训费10万元;

       5.为期7-15天强制培训,一次性收取专项培训费20万元。

       (三)暂停开新客户;

       (四)暂停开新仓交易;

       (五)取消经销商资格。

      第十八条

       经销商具有下列违反交易中心规则制度行为之一的责令改正,1-4条处以处罚等级(一)的处罚措施,5-6条同时处以处罚等级(二)的处罚措施。

      1.未按时进行经销商年检;

      2.经销商经营状况、注册资本、法人变更、经营团队及业务联系人变动等重要信息发生变

更时,未向交易中心做出书面报告;

      3.经销商未有效履行会员职责,积极配合交易中心各项活动的;

      4违反交易中心场内经销商席位管理办法;

      5经销商有违规收费行为的;

      6未建立宣传信息报备制度,未按交易中心要求进行宣传。

       第十九条

       经销商具有下列违反交易中心规则制度行为之一的责令改正,1-4条处以处罚等级(二)的处罚措施,5-11条同时处以(二)、(三)两种处罚措施,12-17条同时处以(二)、(三)、(四)三种处罚措施。

       1.未执行交易中心经销商信息公示制度的;

       2.未按时墩纳交易中心规定各项费用的;

       3.经销商以各种方式延阻客户交割的;

       4违反实物交刻管理办法的;

       5.经销商没有完善的内部控制制度、业务管理制度、岗位设置的;

       6.拒不执行交易中心决议的;

       7.经销商未按编码规则为客户发砍交易代码的;

       8披露虚假消息的;

       9.经销商及其工作人员为投资者提供委托理财业务或承诺盈利或按受客户全权委托的;

      10.未对投资者进行业务说明及风险揭示的;

       11.经销商在为交易商开户前,未对交易商身份、资信及交易资格进行核查确认,导致为不符合开户条件的客户开户,违反开销户管理办法的;

 12.采取欺瞒手段使客户进行开户的;

 13.阻止、延误客户下单,诱导、欺编享户进行交易的;

 14.拒不配合交易中心检资与稽核的;

 15.未按交易中心要求及时存入交易风险保证金的;

 16.向居间人超额返佣的;

 17.以代理的形式开发客户,或者借居间人的名义变相代理开发户的。

第二十条

        经销商具有下列违反交易中心规则制度行为之一的责令改正,并处以处罚等级(三)(四)两种处罚措施。

        1.出现突发事件、异常情况或客户投诉时,经销商未做好投资者的解释工作导致扩大事态造成恶劣影响的;

        2.恶意攻击交易中心交易系统及网站的;

        3经销商代收或挪用客户交易保证金的;

        4.经销商提供虚假资料隐瞒事实的;

        5.违反净资本管理办法的。

第二十一条

      经销商具有下列违反交易中心规则制度行为之一的责令改正,并处以处罚等级(四)的处罚措施。

      1.特别经销商拒不接受普通经销商单据的;

      2.普通经销商被强平后,特别经销商不能为普通经销商辖下的交易客户提供正常交易的;

      3.特别经销商未能按交易中心要求及时补足风险保证金的。

第二十二条

      经销商具有下列违反交易中心规则制度行为之一的责令改正,并处以处罚等级(五)的处罚措施。

      1.收取他人交易保证金,并与他人约定分担交易盈亏的;

      2.私下转让、出租经销商资格,将交易活动委托给他人管理或承包给他人经营的;

      3.以交易中心业务名义从事非交易中心业务的;

      4.无正当理由连续3个月没有交易的;

      5.违反国家有关法律法规的。

第二十三条

交易中心对经销商违规行为做出的处罚决定书以书面形式发出。

第二十四条

       处罚决定书应包括以下内容:

       (一)经销商(当事人)的名称、住所(姓名);

       (二)违规事实;

       (三)处罚种类和依据;

       (四)处罚的履行方式和期限;

       (五)作出处理决定的日期。

        第二十五条

        经销商公司逾期未改正或者经过整改仍不符合规定标准的,合规部可以视其情节采取更离等级的处罚措施。

第四章附则

第二十六条

本办法未作规定的违规违约行为处理,适用交易中心其他相关规则的规定。

第二十七条

本办法的最终解释权和修订权属于交易中心。

第二十八条

本办法自发市之日起实施。



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