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贵州中进大宗商品交易中心零售商店铺管理办法(暂行)

2019-06-11 10:27:59

贵州中进大宗商品交易中心零售商店铺管理办法(暂行)

管理办法(暂行)

第一章 总 则

第一条  为加强零售商店铺的自律管理,保障零售商店铺的合法权益,规范零售商店铺在贵州中进大宗商品交易中心(以下简称“交易中心”)的业务活动,根据贵州中进大宗商品交易中心相关规则制定本管理办法。

第二条  本办法所称零售商店铺是指根据交易中心的有关规定,参与交易中心组织各类交易的零售商店铺。

第三条  本办法适用于所有零售商店铺及经销商。

第二章 零售商店铺资格

第四条  申请成为交易中心零售商店铺适格条件:

(一)年满18周岁-65周岁以下具有有效期内的中华人民共和国居民二代身份证的中国大陆个人客户申请,应具备完全民事行为能力;

(二)零售商店铺应具备与交易品种相匹配的经济能力,拥有不少于价值50万元人民币的可支配资产;

(三)零售商店铺应具备与交易品种相匹配的产品风险识别能力和风险承受能力;

(四)国内外从事商品行业或具备商品生产、经营、加工与消费资格的相关企业法人、个体工商户或具有完全民事行为能力的自然人;

(五)承认并遵守交易中心的各项业务规则;

(六)具有良好的商业信誉;

(七)具有销售或购买交易中心零售商店铺品的意向和能力;

(八)入场零售商店铺应当遵循自主经营、自主投资、风险承担的原则;

(九)新开零售商店铺应在实盘模拟系统参与交易。

第五条  交易中心收到符合要求的零售商店铺申请材料后,应于3个工作日内做出答复,

第六条  办理零售商店铺手续时,还应办理如下事项:

(一)与交易中心的结算银行签署合作协议;

(二)办理有关人员和印鉴的授权、预留手续;

(三)交易中心规定的其他事项。

第三章 交易账户

第七条  交易账户是零售商店铺通过交易系统将交易指令输入交易系统参与交易的通道。

第八条  在取得零售商店铺资格后,零售商店铺即拥有使用一个交易账户进行交易的权利。

第九条  同一个零售商店铺只允许开立一个交易账户。如发现零售商店铺同时拥有多个交易账户或转让交易账户以获取利益的,交易中心有权撤销其零售商店铺资格并给予其他处罚。

第十条  零售商店铺选择使用交易中心交易系统交易,由零售商店铺按照交易中心的规定标准配备有关设备。

第十一条 由于计算机系统、通讯网络设施等发生故障,致使不能正常利用网络进行交易的零售商店铺达到交易中心规定的数量时,交易中心有权暂停交易,直至故障消除为止。

第四章 零售商店铺变更

第十二条 零售商店铺如为法人或非法人组织,有下列情况之一的,应在10个工作日内向交易中心提交书面报告:

(一)法定代表人或负责人变更;

(二)注册资本总额或股权结构变更;

(三)名称、住所、经营范围及联系方式变更;

(四)经营状况发生重大变化;

(五)因违法违规受到有关部门处罚的。

(六)交易中心认定的其他情况。

第十三条 零售商店铺如为法人或非法人组织,存在下列情况之一的,取消其零售商店铺资格:

(一)被工商管理部门吊销营业执照的;

(二)违反国家法律、法规和严重违反交易中心有关业务规则的;

(三)交易中心认为应该取消其零售商店铺资格的。

第五章 监督管理

第十四条 零售商店铺必须遵守国家有关法律、法规、政策和交易中心各项业务规定,接受交易中心的管理和监督。

第十五条 零售商店铺在交易中心日常交易中有违规行为的,交易中心有权要求其限期整改。零售商店铺未能在限期内整改的,交易中心有权暂停其新的交易业务或取消其零售商店铺资格。

第十六条 零售商店铺有下列行为之一的,责令改正、给予警告、通报批评、暂停新的业务16个月的处罚;情节严重的,取消零售商店铺资格:

(一)零售商店铺法定代表人或负责人、经营范围、注册地等变更后未履行报告义务的;

(二)未按规定的期限要求向交易中心报送有关材料的;

(三)未向交易中心履行申报义务,或作虚假报告、隐瞒不报的;

(四)伪造、涂改、买卖各种凭证或审批文件的;

(五)假借参与交易中心交易之名从事非法活动的;

(六)交易中心认定应该给予相应处罚的其他情形。

第十七条 零售商店铺从事涉嫌违反国家法律及相关规定等可疑交易的,交易中心将建议有关部门立案侦查,并可视情况暂停其新的业务、暂停办理出入金业务等,待有关部门侦查完毕后,根据结果决定是否恢复其正常交易和出入金。

第六章 附 则

第十八条 本办法由交易中心负责解释和修订。

第十九条 本办法自发布之日起实施。

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