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贵州中进大宗商品交易中心有限公司 风险控制管理办法

2018-08-16 09:49:11

贵州中进大宗商品交易中心购销交易


风险控制管理办法


第一章  总则


第一条  为加强贵州中进大宗商品交易中心有限公司(以下简称“交易中心”)交易风险管理,维护总经销商、经销商及交易商零售商店铺(以下简称“零售商店铺”)的合法权益,保障交易中心交易的正常进行,依据《贵州省商品现货市场交易管理办法(试行)》、《贵州中进大宗商品交易中心购销交易交易规则》,制定本办法。

第二条  交易中心购销交易风险管理实行分期付款制度、每日价格最大波动限制制度、购销数量和交收数量限额制度、代为转让制度、大户报告制度和风险警示制度。

第三条  交易中心、总经销商、经销商、零售商店铺及其相关工作人员应当遵守本办法。


第二章  分期付款制度


第四条  交易中心购销交易实行履约分期付款(以下简称“分期付款”)交易制度,分期付款收取标准为成交金额的一定比例,具体标准执行交易中心发布的相关细则及公告。

第五条  为保证总经销商、经销商、零售商店铺正常履约,防范风险,总经销商、经销商、零售商店铺分期付款余额不得低于交易中心规定的成交金额占用分期付款最低限额比例。

第六条  在某一购销产品的交易过程中,当出现下列情况时,交易中心有权根据风险状况采取单边或双边、同比例或不同比例逐级调整其交易分期付款水平:

(一)持有该购销产品数量达到一定的水平时;

(二)遇国家法定长假时;

(三)出现单边行情或交易中心认为风险明显增大时;

(四)交易中心认为必要的其他情形。


第三章  每日价格最大波动限制制度


第七条  交易中心购销交易实行价格每日涨(跌)幅限制(又称涨跌停板)制度,由交易中心制定各上市交易购销产品的每日最大涨(跌)限幅。

第八条  交易中心上市交易购销产品涨(跌)幅限制幅度以交易中心上市购销产品的相关公告为准,如涨(跌)幅有调整,以最新公告为准。

第九条  当某一购销产品以价格最大涨(跌)幅度限制价格成交时,成交实行代为转让优先、时间优先的原则。


第四章  购销数量限额和交收数量限额制度


第十条  为防范和控制交易风险,防止市场风险过度集中于少数总经销商、经销商、零售商店铺,交易中心对总经销商、经销商、零售商店铺交易席位下的购销数量和交收数量实行总量限制,根据风险控制的需求对其进行调整。

第十一条  购销产品总量限额,是交易中心规定总经销商、经销商、零售商店铺交易席位下可以持有的所有某一购销产品数量合计的最大数额。交收总量限额,是交易中心规定总经销商、经销商、零售商店铺交易席位下某一购销产品可交收的最大数额。

第十二条  总经销商、经销商、零售商店铺交易席位下的持有购销数量和交收数量限额的具体规定参照各购销产品的相关规定执行。

第十三条  总经销商、经销商、零售商店铺交易席位下的当日可用持有购销数量=核定最大持有购销数量-该席位已持有的购销数量。

第十四条  总经销商、经销商、零售商店铺交易席位持有的购销数量不得超过交易中心规定的持有购销数量的限额。对超出限额部分,交易中心有权执行代为转让或协议交收持有的购销产品。

第十五条  当交易中心某一购销产品总持有数量达到最大限额时,交易中心交易系统不再接受新的委托指令,所有总经销商、经销商、零售商店铺已下达但尚未成交的新委托指令全部失效,总经销商、经销商、零售商店铺只能进行转让持有的购销产品业务或协议交收业务,直至该购销产品总持有数量降至符合交易中心规定要求为止。


第五章  代为转让制度


第十六条  为控制风险,交易中心实行代为转让制度。代为转让是指当经销商、零售商店铺未按规定及时追加分期付款以及其他违规行为的,交易中心对其持有的购销产品采取代为转让的一种风险管理措施。代为转让由交易中心强制执行,不受经销商、零售商店铺交易权限所限制。

第十七条  当出现下列情况之一时,交易中心有权对其持有的购销产品实行代为转让:

(一)经销商、零售商店铺可用资金余额小于零,并未能在规定时限内补足的;

(二)经销商、零售商店铺持有购销数量超出交易中心限额规定的;

(三)根据交易中心的紧急措施应予代为转让的;

(四)其他应予代为转让的。

第十八条  代为转让的执行:

(一)通知。交易中心协助营销推广商以“资金结算表”、电话或者短信等形式向有关经销商、零售商店铺下达代为转让要求,发送即视为送达。

(二)执行及确认。

1.由交易中心直接执行代为转让。经销商、零售商店铺可用资金余额小于零的,应在次交易日开市后一个小时内补足,如未及时补足资金,交易中心有权进行代为转让直至经销商、零售商店铺可用资金余额大于零。

2.代为转让执行完毕后,由交易中心记录执行结果并存档。

3.代为转让执行结果随当日成交记录发送,相关经销商、零售商店铺可以通过交易中心交易客户端获得。

第十九条  代为转让的价格通过市价进行转让,如果不能按市价转让,则以当日最大波动限制价格代为转让。

第二十条  因受每日价格最大波动限制或其他行情原因制约而无法在规定时限内完成全部代为转让的,其剩余数量可以顺延至下一交易日继续进行转让,直至转让完毕。该部分剩余的代为转让由交易中心在下一交易日开市时直接执行,直至符合交易中心规定。

第二十一条  由于每日价格最大波动限制或其他行情原因,有关购销产品的代为转让无法在规定时限内完成而只能延时完成的,持有该购销产品的经销商、零售商店铺须继续对持有的购销产品承担责任或交收义务直至代为转让完毕。

第二十二条  代为转让产生的费用由相关经销商、零售商店铺承担。因行情原因无法按时完成代为转让,延时代为转让造成的损失扩大部分也由该经销商、零售商店铺承担,给交易中心带来的风险损失,交易中心有权追偿。


第六章  大户报告制度


第二十三条  交易中心实行大户持有购销产品数量报告制度。

第二十四条  总经销商、经销商或零售商店铺持有某一购销产品数量达到交易中心对其规定的持有购销产品数量限量及以上或者交易中心要求报告的, 应当向交易中心报告其资金、持有购销数量等情况。根据市场风险状况,交易中心可调整持有购销产品数量报告水平。

第二十五条  符合大户报告条件的总经销商、经销商、零售商店铺应当向交易中心提供下列材料:

(一)《交易中心大户持有购销数量报告表》;

(二)资金来源说明;

(三)实际控制关系账户资料;

(四)开户资料及当日结算单据;

(五)交收意愿及交收数量;

(六)持有商品现货相关信息;

(七)交易中心要求提供的其他资料。

第二十六条  交易中心有权对总经销商、经销商、零售商店铺提供的资料进行核查。


第七章  风险警示制度


第二十七条  交易中心实行风险警示制度。

当交易中心认为必要时,可以约见相关总经销商、经销商或零售商店铺谈话提醒风险,或要求总经销商、经销商或零售商店铺报告情况。

第二十八条  发生下列情形之一的,交易中心可以在有关媒体上对有关总经销商、经销商或零售商店铺进行公开谴责:

(一)不按交易中心要求报告情况的;

(二)故意隐瞒事实,瞒报、错报、漏报重要信息的;

(三)故意销毁违规违约证明材料,不配合交易中心调查的;

(四)经查实存在欺诈行为的;

(五)经查实有参与操纵价格行为的;

(六)总经销商、经销商或零售商店铺涉嫌违规、违约;

(七)交易中心认定的其他违规行为。

交易中心对有关总经销商、经销商或零售商店铺进行公开谴责的同时,对其违规行为,按有关规定处理。

第二十九条  发生下列情形之一的,交易中心可以发出风险警示公告,向全体总经销商、经销商或零售商店铺警示风险:

(一)交易价格出现异常时;

(二)购销产品成交价格和商品现货价格出现较大差距;

(三)某一购销产品总持有数量达到交易中心规定的限额时;

(四)总经销商、经销商、零售商店铺涉嫌违法、违规、违约;

(五)交易中心认定的其他异常情况。

第三十条  总经销商、经销商或零售商店铺从事涉嫌违反国家法律、法规等可疑交易的,交易中心将建议有关部门立案侦查,并可视情况暂停其新的买入卖出交易业务、交收办理业务、暂停办理出金业务等,待有关部门侦查完毕后,根据结果决定是否恢复其正常交易、交收和出金业务。


第八章  附则


第三十一条  本办法仅适用于购销交易,由交易中心负责解释和修订。

第三十二条  根据本办法制定和发布的有关控制交易风险的文件、规定为本办法的组成部分。

第三十三条  违反本办法规定的,交易中心按《贵州中进大宗商品交易中心购销交易违规处理办法》有关规定处理。

第三十四条  本办法自发布之日起实施。


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